做好新形势下的合规经营工作，事关中国邮政发展的全局。为贯彻落实集团公司“风险合规能力建设年”要求，从严从实落实中央巡视整改，邮政合规经营提升行动全面开展。近日，集团公司专门召开了电视电话会议，对此次行动进行了细致的安排部署。

集团公司决定针对经营数据造假和“小金库”、薪酬二次分配、业务外包乱象、寄递业务违规经营等问题，组织开展合规经营提升行动，通过“标本兼治、重点整治、齐抓共治”，综合运用合规检查、巡视巡察、审计监督、财务检查、员工举报等方法，对违规问题坚决出重拳、用重典。特别是针对业务外包、招标采购等重点领域的问题，要核查和处理到位，坚决遏制违规行为，切实有效整顿存量、遏制增量，提升中国邮政合规经营管理水平。

小编将

合规经营提升行动的具体要求

进行了归纳整理

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01

目标清

以重点领域合规禁令为准绳，开展合规经营提升行动，坚决杜绝同类问题发生，着力构建“不敢违规、不能违规、不想违规”的合规长效机制，持续培育“合规从高层做起”“全员合规”的合规文化，实现各环节主体责任落实到位、规章制度执行到位、违规问题问责到位、信息化支撑到位，全系统合规意识明显增强，以高水平合规保障中国邮政持续健康高质量发展。

经营数据造假“十不准”：

不准采取虚构经济业务、低收高录资费、虚构交易价格等方式虚增经营业绩。

不准使用虚假发票或编造虚假经济事项变通报销套取资金。

不准串通合作方虚签合同协议、互开发票和结算资金。

不准以任何名义设立“小金库”和形成任何形式“小金库”。

不准有悖业务实质，将代理性质的业务变通为邮政企业“自营”业务虚增收入规模。

不准人为增加业务环节，开展风险不可控的“两头在外”业务虚增收入规模。

不准开展违反国家政策要求的渠道交易，严禁非法买卖流通人民币“做大”收入规模。

不准人为提前、延迟确认收入和成本费用。

不准滥用会计政策人为调节经营业绩。

不准发生经营数据造假的其他行为。

薪酬二次分配“八不准”：

不准通过薪酬二次分配虚增业务收入。

不准通过薪酬二次分配弥补资费价差。

不准通过薪酬二次分配营销维护客户。

不准通过薪酬二次分配赔偿客户损失。

不准通过薪酬二次分配筹集劳务报酬。

不准通过薪酬二次分配谋取个人私利。

不准通过薪酬二次分配重新分配奖励。

不准通过薪酬二次分配用于其他用途。

业务外包“十四不准”：

不准在核心业务环节实施业务外包。

不准在自有资源挖潜不够的情况下实施外包。

不准超出业务外包费用预算额度或者擅自变更费用用途且未履行相应审批流程进行外包。

不准超出规定限价确定外包单价。

不准未制定外包实施方案，外包实施方案缺少质量、时限、效率等标准规范，或外包实施方案未经审批开展外包。

不准与不符合规定资质条件的外包商建立业务外包关系。

不准在未经采购或应集采未集采的情况下，新签或续签外包合同。

不准未按采购结果签订外包合同。

不准与列入黑名单的供应商签订采购合同。

不准违规允许转包或分包。

不准违规修改业务外包标准合同文本。

不准未对外包业务量进行核实、未组织对服务质量进行考核即申请或审批同意支付外包费。

不准未签订合同或未依照合同约定结算外包费。

不准按岗位数量和员工数量结算外包费用。

寄递业务“七不准”：

不准“散户拼户，协议串户”，对散户邮件使用协议客户代码收寄，套用协议客户资费优惠政策；将折扣小的协议客户挂靠折扣大的协议客户，套用更低的资费优惠政策，赚取邮费差价。

不准“高收低录，私吞资费”，向客户收取的资费、包装费、保价费等，不录入或少录入收寄系统，擅自截留营收款。

不准“个人收款，潜藏私吞”，通过使用员工个人微信、支付宝、银行账户等方式，向客户收取资费套取资金。

不准“偷逃重量，计泡违规”，少录邮件重量，不执行计泡规定，故意少录资费，赚取邮费差价。 　

不准“变更产品，删改信息”，向客户收取高资费产品费用后，私自变换为低资费产品收寄；违规删除、修改邮件收寄信息或者故意不录邮件收寄信息，私吞邮费。

不准“违规打折，收受回扣”，通过私领优惠券违规套取散户邮件资费差价；违规帮助客户获取较低资费折扣，串通客户从中收受回扣。  　

不准“倒卖邮件，赚取差价”，将邮件低价倒卖给第三方交寄，赚取差价，严重损害企业利益。  

02

举措明

（一）强化系统刚性控制，建立违规问题闭环管理机制，筑牢“不敢违”的堤坝

1.加强信息系统管控。凡是系统无法验证业务真实性且需要手工补录的，必须采取技术手段进行验证；无法利用技术手段验证真实性的要关闭手工补录功能；信息系统对非正常的业务操作行为要实现分类分级的预警功能，对触发系统报警的违规行为一经查实必须严惩。

2.建立违规问题闭环管理机制。合规经营提升行动期间，集团公司各治理及提升行动专项工作的牵头部门是违规问题处理的主责部门，负责组织开展违规问题的举报受理、办理、处置、通报等，按月对违规问题的整改和问责情况进行跟踪督导，并通报违规问题及追责问责情况。对于问责不到位的，还要及时进行督促，同时牵头部门要按月向集团公司战略规划部报送违规问责落实情况。

3.建立违规举报提级查办和问题线索移交核查机制。合规经营提升行动期间，集团公司收到的举报可视情况自行查办或交省级分公司查办，省级分公司查办不力的，由集团公司直接查处，并追究省级分公司相关人员责任。省级及以下各级分公司收到的举报，按照“谁收到举报，谁负责查办”的原则处理，不得向下级单位转办，市县级分公司查办不力的，上级单位应直接查处。集团公司纪检、巡视、审计、合规管理部门（机构）收到的违规举报或问题线索，移交各治理及提升行动工作组直接组织查办。

4.建立举报奖励及保护机制。集团公司各治理及提升行动工作组建立并公布举报方式，鼓励各级员工对违规问题进行举报，经查证属实的，对举报人给予奖励。举报问题核查期间，任何单位和个人不得违规透露举报人信息，严格为举报人保密，出现对举报人排挤、打击、报复等情形的，追究违规责任。

（二）锚定源头治理，压实“三道防线”职责，强化制度建设和执行，强化科技赋能，健全“不能违”的长效机制

1.“三道防线”各司其职，形成合规管理合力。强化业务主管部门（单位）业务管理和合规管理的主体责任，切实发挥好专业化优势，加大业务检查力度，把违规问题遏制在源头，把好合规第一道关口。

2.举一反三，查找制度漏洞，扎紧制度笼子。集团公司各业务和职能管理单位（部门）聚焦合规经营提升行动期间发现的典型问题，要深入剖析问题产生的根源，梳理、研判主管业务（职能）条线在重点领域和关键环节的风险点，检视现有制度规范，查找制度空白和漏洞，逐项完善制度，从经营前端入手进行源头治理和合规风险防范，坚决杜绝违规行为的发生。要强化对制度执行情况的检查，制度制定单位每年都要组织开展自查和监督检查，查找制度执行不到位、不合规的问题。要加强执行力建设，推动各项规章制度落实落地落细，做到有“规”必依、有“标”必达、有“短”必补。

3.完善关键业务和管理流程的管控机制，以数据驱动和新技术应用实现关键环节的刚性控制，提升内控有效性。集团公司各业务和职能管理单位（部门）应深入剖析违规问题产生根源，要对现有的管理方式、业务模式、产品体系、授权、部门职责等进行重检，及时发现业务管理机制及流程存在的缺陷，通过模式调整、流程优化、授权管理、职责清分，完善现有业务管理机制和流程，持续优化操作规范和运营标准。要通过业技融合，把制度中明确的关键环节合规义务和风险控制要求、关键控制措施真正嵌入业务流程、嵌入信息系统，实现刚性控制，减少人为干预。保证违规问题不能做或者做了以后第一时间被发现。业务主管部门对模型监测预警的疑点数据要及时进行现场核查，将线上监督与线下监督有机结合，逐步实现合规风险由“事后检查整改”向“事前识别预警”和“事中控制处置”转变。通过构建违规行为的识别、监测、预警与处置闭环管理流程，不断健全“不能违”的机制。

（三）加强合规能力建设，通过“育文化、强人才”，培育“不想违”的合规氛围

1.树立正确的政绩观，厚植“不敢违、不能违、不想违”的合规理念。各单位要广泛组织纪律规范、规章制度宣贯培训和警示教育，将合规要求渗透到每个层级、每个岗位、每个操作环节。要落实“合规要从高层做起”。各级领导干部带头学习习近平总书记关于树立正确的政绩观、杜绝造假的重要指示批示精神。各单位要将合规纳入党委理论学习中心组学习内容，定期组织集体专项学习，对照党和国家、规章制度、合规经营提升行动方案的要求，深刻反思问题根源，深刻领会合规经营的重要意义，不断提升领导干部合规意识和能力，以高层合规带动全员合规。要推动全员树立合规意识。聚焦违规问题反映出的制度落实薄弱环节，体系化开展合规培训工作，组织各层级领导和广大员工，尤其是关键岗位人员，学习业务和管理重点领域的制度要求和已出台的违反财经纪律、违反经营纪律、违反薪酬分配纪律、员工违规处理办法、领导人员失职渎职以及代理金融从业人员违规行为处理办法等问责制度要求，不断将合规要求、禁止性规定和违规后果厚植人心，持续培育“不想违规”的合规文化氛围。要持续广泛开展违规重点问题相关的政策宣传和典型案例警示教育。划出红线，亮出底线，通过惩罚与教育相结合，让各层级干部和员工充分认识到违规问题带来的严重危害，不断增强底线思维和法治思维，树立正确的政绩观和发展观。

2.加强合规管理条线人员配备，强化合规人员履职能力。要在合规条线上派能人、配强人、培专才、护好才，持续加强合规管理人员配备，加大合规管理人才培养力度，深入开展针对性培训，提升合规管理队伍能力，提高合规人员履职成效。

03

问责严

坚持“自查自纠从宽，增量违规从严”原则，对违规问题“零容忍、用重典、出重拳”，建立“不敢违”的威慑机制。坚持违规必处理，但对自查发现违规问题后主动采取整改措施并问责的，除涉嫌违法犯罪和重大违规违纪行为外，可从轻或减轻处理；对集团公司监督检查发现的和提升行动期间新发生的违规问题，从重或加重处理。集团公司现行相关制度对同一种违规行为处理幅度不一致的，按照处理较重的规定执行。对发生违规行为的相关人员，严肃追究直接责任、管理责任和领导责任；对存在违规行为的相关机构严肃处理。

04

部署细

在自查整改阶段，各省级邮政分公司要结合巡视、审计、财务检查、违规举报和近年来各类风控合规重点问题专项整治发现的问题，特别是聚焦业务外包、招标采购等重点领域，原则上对2023年1月以来发生的业务、转办及收到的举报、信访线索等全面开展违规行为自查与整改工作。

在监督检查阶段，集团公司将根据各单位自查整改情况，聚焦风险点、数据和疑点，通过系统和现场相结合的方式，对提升行动开展情况组织监督检查。其中，对自查“走过场”、未发现问题或“零问责”的单位将重点检查。

在集中整改阶段，针对中央巡视反馈的问题，要在9月底之前完成集中整改；针对自查与监督检查发现的问题，坚持边查边改、立行立改，原则上要在9月底之前取得阶段性成效。整改要敢于动真碰硬，采取坚决果断措施，全面彻底整改。

在总结评估阶段，集团公司将对各单位治理及提升行动工作开展情况进行总结评估，对落后单位进行考核问责，并对下一步工作进行安排部署，完善长效机制。

05

要求实

各单位要锚定目标任务，提高政治站位，把开展合规经营提升行动放到践行习近平法治思想的高度来认识，放到落实中央巡视整改的要求来部署，放到保障邮政企业高质量发展的层面来推动，营造“不敢违规、不能违规、不想违规”的合规文化氛围。各单位主要负责人是第一责任人，要加强组织领导，层层压实责任，亲自部署、亲自过问、亲自督促。各业务条线要坚持“谁主管谁负责”，加强本领域治理及提升行动的推动落实，以问题为导向，把合规经营提升行动的工作要求层层传导至生产经营一线。各单位、各条线要按照提升行动方案要求，制定路线图、明确任务书、绘制时间表，定期跟踪督导各项工作。各单位要建立合规经营提升行动工作台账管理和定期报送机制，并按月向各类问题整治牵头部门报送，形成合规整治的闭环。